El 16 de agosto, la SEC acusó a Joe Roets y tres afiliados, Dragonchain Inc., Dragonchain Foundation y The Dragon Company de recaudar USD 16,5 millones mediante la venta de criptovalores no registrados.
Según la SEC, los demandados recaudaron $14 millones de unos 5000 inversores de todo el mundo a través de la ICO de Dragonchain en 2017. Luego ganaron $2,5 millones adicionales en el período de 2019 a 2022 a través de la venta de tokens DRGN. Luego, la compañía canalizó el dinero a sus campañas de marketing y desarrollo, según la SEC.
«Dragonchain emprendió su distribución de DRGN sin registrar sus ofertas y ventas de DRGN con la SEC como lo exigen las leyes federales de valores, y no se aplicó ninguna exención de este requisito», se lee en la denuncia.
El regulador busca órdenes permanentes, restitución, sanciones civiles y órdenes de libertad condicional contra Roets y sus organizaciones afiliadas.
Roets declaró con confianza que tiene un «argumento muy sólido» contra las acusaciones y que la SEC está «revisando y apuntando a proyectos que ven como una oportunidad para reprimir mientras dan libertad a otros proyectos».
Cumplimiento de la SEC contra varias empresas emergentes
Una gran cantidad de nuevas empresas de criptomonedas lanzaron ICO para recaudar dinero para sus tokens en medio del auge del mercado de bitcoin a fines de 2017, en conflicto con la SEC, que considera que los valores de venta de tokens deben estar sujetos a las leyes federales de valores y divulgación de información. Desde entonces, la SEC ha presentado casos contra muchos de ellos.
Antes de la oferta de Dragonchain, la SEC emitió un informe en julio de 2017 en el que aconsejaba a las empresas que se registraran en la agencia gubernamental, lo que implicaba que muchas ICO serían tratadas como ofertas de valores sujetas a las normas aplicables.
La comisión declaró que buscaría “medidas cautelares permanentes, restitución con intereses previos al juicio, sanciones civiles y medidas cautelares basadas en la conducta” contra Roets y las tres corporaciones por supuestas violaciones de la Ley de Valores de 1933.
Roets sabía que la SEC tenía la intención de presentar cargos relacionados con la venta de valores no registrados antes de que expirara el estatuto de limitaciones, según una carta fechada en mayo de 2022 y compartida en la cuenta de Twitter de Dragonchain el martes. Reprendió a la agencia federal por lo que parecía ser una actitud anticuada hacia la criptorregulación.
Acerca de DragonChain
Dragonchain, con sede en Seattle, es una startup de cadena de bloques empresarial que surgió de una plataforma desarrollada originalmente por Walt Disney Co. (DIS) en 2014. Desde que pasó a ser de código abierto en 2016, Dragonchain se ha enfrentado a obstáculos en la navegación por los desafíos de las regulaciones. En 2018, la empresa obligó a uno de sus proyectos afiliados, la startup lagon noruega, a devolver los fondos de los inversores de ICO después de lo que parecían ser preocupaciones sobre la represión regulatoria de la SEC.
La SEC ha estado intensificando sus esfuerzos de aplicación recientemente. El mes pasado, declaró nueve tokens criptográficos enumerados en Coinbase como valores no registrados e investigó el intercambio por permitir a los clientes intercambiar esos tokens. Sin embargo, el enfoque de la SEC sobre la regulación mediante la aplicación ha recibido críticas de los líderes, legisladores y reguladores de la criptoindustria.
