Binance Holdings Ltd., se enfrenta a una demanda del regulador estadounidense, Commodity Futures Trading Commission (CFTC), por el «falso» cumplimiento de la normativa estadounidense sobre derivados.

La CFTC alega que Binance no cumplió los requisitos reglamentarios, entre ellos impedir que los estadounidenses accedieran a su bolsa, como había prometido y tampoco registrarse ante el regulador.

La demanda menciona a Jane Street Group, Tower Research Capital y Radix Trading, tres empresas de negociación anónimas citadas como clientes «VIP» de Binance. La CFTC cita a estas tres empresas cuantitativas estadounidenses como ejemplos de cómo los clientes estadounidenses accedían a la plataforma de Binance, pero no las acusa de ningún delito.

Un caso muy importante

La denuncia de la CFTC alega que Binance facilitó la violación de la legislación estadounidense al ayudar a los entes comerciales con sede en Estados Unidos a eludir las normas de conocimiento del cliente y las medidas de cumplimiento destinadas a bloquear su acceso.

Los informes dicen que Radix es la empresa de negociación A, Jane Street es la empresa de negociación B y Tower Research es la empresa de negociación C, según fuentes anónimas. La demanda menciona que estas compañías con sede en EE.UU. utilizan entidades extraterritoriales para operar en Binance, lo que ha provocado un escalofrío en el sector de la banca de inversión que ha estado incursionando en las criptomonedas pero sigue centrado en los activos tradicionales.

Las empresas de comercio institucional activas en el comercio de Bitcoin y otros criptoderivados en Binance supuestamente recibieron un trato «VIP» de la exchange, según la CFTC. La CFTC alega que Binance proporcionó un trato de «guante blanco» a estas empresas comerciales, que incluía tarifas de transacción más bajas y un acceso más rápido a las operaciones a cambio de proporcionar liquidez en la bolsa e ingresos por comisiones de negociación.

Binance también ofreció a sus principales operadores «una notificación rápida de cualquier investigación policial relativa a su cuenta», dijo la CFTC.

Por su parte, Binance sostiene desde hace tiempo que no está obligada a registrarse en la CFTC, ya que impide el acceso de los usuarios estadounidenses a su plataforma mundial. Sin embargo, la CFTC alega que las restricciones de Binance eran débiles y que en algunos casos, la bolsa ayudó a las empresas a eludirlas.

Por ejemplo, Binance dio instrucciones a la empresa comercial A, que en realidad era Radix, para que accediera al sitio web de la bolsa a través de una red privada virtual. Trading Firm B firmó un «acuerdo de servicios» con una entidad registrada en Jersey, una dependencia británica y fue descrita como uno de los mayores clientes de Binance.

Trading Firm B era Jane Street, según fuentes anónimas. La CFTC dijo que el nominado de Jersey de Trading Firm B no tiene ningún empleado y no tiene ninguna fuente significativa de capital, aparte de Trading Firm B.

La demanda ha suscitado preocupación entre las empresas de negociación por el riesgo potencial y la exposición a su licencia y actividad en EE.UU. Los representantes de Jane Street, Tower Research y Radix declinaron hacer comentarios o responder a múltiples solicitudes de comentarios. Un representante de la CFTC declinó hacer comentarios, mientras que Binance ha declarado que ha reforzado el cumplimiento y se mostró decepcionada por las acusaciones de la CFTC, pero no respondió a una solicitud de comentarios.