La Securities and Exchange Commission (SEC) y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de EE.UU. han acusado al antiguo ejecutivo de FTX Nishad Singh por su papel activo en un «plan plurianual para defraudar a los inversores en acciones de FTX«. Ha aceptado un acuerdo bifurcado con la SEC.

Según un comunicado de prensa de la SEC del martes 28 de febrero, Nishad Singh, de 27 años, antiguo ingeniero codirector de FTX, participó activamente en la trama que dirigía ilegalmente los fondos de los clientes hacia Alameda Research, que los utilizaba para sus propias actividades de trading.

Today we charged Nishad Singh, the former Co-Lead Engineer of FTX Trading Ltd., for his role in a multiyear scheme to defraud equity investors in FTX, the crypto trading platform started by Singh, Samuel Bankman-Fried, and Gary Wang.

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) February 28, 2023

El Software de Singh Dirigía los Fondos de los Clientes a Alameda

Según la denuncia de la SEC presentada ante el tribunal, Singh era consciente y participante activo en todas las prácticas comerciales fraudulentas de FTX y Alameda Research. Como líder del equipo de ingeniería de FTX, creó un código de software que permitía desviar los fondos de los clientes de FTX a Alameda.

El regulador alegó que incluso cuando «quedó claro que Alameda y FTX no podían compensar a los clientes por los fondos ya desviados ilegalmente«, siguieron utilizando los fondos de los clientes en Alameda para inversiones de riesgo adicionales, reembolsos de préstamos y préstamos a SBF y a ejecutivos, incluido el propio Singh.

La presentación judicial dice:

«Cuando los precios de los criptoactivos se desplomaron en mayo de 2022, los prestamistas de Alameda exigieron el reembolso de miles de millones de dólares en préstamos. A pesar de que Alameda, en ese momento, ya había tomado miles de millones de dólares de activos de clientes de FTX, no pudo satisfacer sus obligaciones de préstamo. Bankman-Fried ordenó a FTX que desviara miles de millones más en activos de clientes a Alameda […]. Ellison utilizó entonces los activos de clientes de FTX para pagar las deudas de Alameda.»

En otro caso, a finales de 2021, cuando SBF se dio cuenta de que a FTX le faltaban USD 50 millones para alcanzar su objetivo de ingresos anuales de USD 1.000 millones, ordenó a Singh que transfiriera USD 50 de otra entidad y etiquetara ese dinero como ingresos de FTX en 2021. Singh obedeció y manipuló la documentación para que pareciera legítima.

Incluso cuando FTX estaba cerca de su colapso, el acusado sacó aproximadamente USD 6 millones de FTX para uso personal, «incluyendo la compra de una casa multimillonaria y donaciones a causas benéficas.«

La SEC ha acusado al antiguo ejecutivo de FTX de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 193. Ha aceptado un acuerdo bifurcado, que está pendiente de aprobación judicial.

La denuncia de la CFTC también imputa a Nishad Singh cargos similares en los que se alega que formó parte del plan que utilizó imprudentemente los fondos de los clientes de FTX para respaldar sus otras actividades. Según la denuncia, el código de software de Singh permitió a Alameda acceder y utilizar de forma inadmisible más de USD 8.000 millones en activos de clientes de FTX.

NEWS: Today the CFTC charged an FTX co-owner with fraud by misappropriation and aiding and abetting fraud related to digital asset commodities. Learn more: https://t.co/7unNqhgye0

— CFTC (@CFTC) February 28, 2023

Anteriormente, el martes 28 de febrero, también se declaró culpable de cargos similares presentados por el Departamento de Justicia (DOJ). Singh es el tercer estrecho colaborador del SBF que se declara culpable y coopera con los investigadores, tras Gary Wang y Caroline Ellison.